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規範産權交易機構開(kāi)展金(jīn)融企業國有産權交易管理(lǐ)暫行規定的通知(zhī)（财金(jīn)〔2020〕92号） |
| 時(shí)間：2020-12-13 14:07:26 來(lái)源：長沙聯合産權交易所
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關于印發《規範産權交易機構開(kāi)展金(jīn)融企業
國有産權交易管理(lǐ)暫行規定》的通知(zhī)
财金(jīn)〔2020〕92号
各省、自(zì)治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市财政廳（局），新疆生産建設兵團财政局，各中央管理(lǐ)金(jīn)融企業，有關産權交易機構：
爲貫徹落實《中共中央 國務院關于完善國有金(jīn)融資本管理(lǐ)的指導意見》精神，切實加強國有金(jīn)融資産流轉管理(lǐ)，進一步規範金(jīn)融企業國有産權交易行爲，我部制定了(le)《規範産權交易機構開(kāi)展金(jīn)融企業國有産權交易管理(lǐ)暫行規定》，現(xiàn)印發給你(nǐ)們，請(qǐng)遵照執行。執行中有何問題，請(qǐng)及時(shí)反饋我部。
附件：規範産權交易機構開(kāi)展金(jīn)融企業國有産權交易管理(lǐ)暫行規定
規範産權交易機構開(kāi)展金(jīn)融企業國有産權交易
管理(lǐ)暫行規定
第一條 爲進一步規範金(jīn)融企業國有産權進場交易行爲，促進國有金(jīn)融資産有序流轉，根據《中共中央 國務院關于完善國有金(jīn)融資本管理(lǐ)的指導意見》、國務院清理(lǐ)整頓各類交易場所有關文(wén)件，以及《金(jīn)融企業國有資産轉讓管理(lǐ)辦法》（财政部令第54号）等要求，制定本規定。
第二條 本規定所述産權交易機構，是指經省級人民政府批準設立或确認的産權交易場所，在經批準的經營範圍内開(kāi)展金(jīn)融企業國有産權交易。
本規定所述金(jīn)融企業，包括依法設立的獲得金(jīn)融業務許可證的各類金(jīn)融企業，主權财富基金(jīn)、金(jīn)融控股公司、金(jīn)融投資運營公司以及金(jīn)融基礎設施等實質性開(kāi)展金(jīn)融業務的其他(tā)企業或機構。
本規定所述國有産權交易包括國有金(jīn)融企業轉讓其各種形式出資所形成權益的行爲，以及增加資本金(jīn)的行爲。
第三條 産權交易機構開(kāi)展金(jīn)融企業國有産權交易應當具備以下(xià)基本條件：
（一）省級人民政府批準設立或确認的産權交易機構，具備開(kāi)展業務活動必需的營業場所、業務設施、專業人員，能(néng)夠滿足金(jīn)融企業國有産權交易活動的需要，并經負責清理(lǐ)整頓各類交易場所的部門(mén)備案；
（二）嚴格遵守國家法律法規以及國有金(jīn)融資本管理(lǐ)的相關制度規定，近3年沒有違法違規記錄；
（三）能(néng)夠履行産權交易機構職責，嚴格審查産權交易主體的資格和(hé)條件，自(zì)覺接受金(jīn)融企業國有資産交易行爲監督檢查，信息化建設和(hé)管理(lǐ)水(shuǐ)平能(néng)夠滿足财政部門(mén)業務動态監測需要；
（四）具有健全的内部管理(lǐ)制度，産權交易規則透明(míng)、操作(zuò)規範，競價機制完善，按照國家有關規定公開(kāi)披露産權交易信息，能(néng)夠按要求及時(shí)向省級以上(shàng)财政部門(mén)報(bào)告場内金(jīn)融企業國有産權交易情況；
（五）權屬清晰，能(néng)夠按要求辦理(lǐ)國有金(jīn)融資本産權登記。
第四條 産權交易機構作(zuò)爲地方金(jīn)融基礎設施納入國有金(jīn)融資本管理(lǐ)範疇的，按要求執行國有金(jīn)融資本管理(lǐ)統一規制，由地方财政部門(mén)履行出資人職責，或由地方财政部門(mén)根據需要委托國資部門(mén)管理(lǐ)。
國有實體企業投資入股産權交易機構的，依法行使具體股東職責，應執行統一的國有金(jīn)融資本管理(lǐ)制度，由财政部門(mén)會(huì)同國有資産監督管理(lǐ)機構組織做好(hǎo)落實。
第五條 按照清理(lǐ)整頓各類交易所部際聯席會(huì)議(yì)“同一類别交易所原則上(shàng)保留一家”的要求，各省級财政部門(mén)根據第三條所列條件，确認本地區(qū)承辦地方金(jīn)融企業國有産權交易業務的機構，經本級政府認可後，以适當方式向社會(huì)公開(kāi)。
第六條 中央金(jīn)融企業（含其所屬企業，下(xià)同）需要進行國有産權交易的，選擇的産權交易機構在符合第三條所列各項條件的基礎上(shàng)，須同時(shí)具備以下(xià)條件：
（一）經本級政府确認，可以承辦地方金(jīn)融企業國有産權交易業務；
（二）客戶群體廣泛，金(jīn)融企業國有産權交易活躍，能(néng)夠有效發揮競價作(zuò)用(yòng)；
（三）具備開(kāi)展中央金(jīn)融企業國有産權交易的經驗。
第七條 符合第三條、第六條所述條件的産權交易機構，可按程序向同級财政部門(mén)提出申請(qǐng)，并提交有關申請(qǐng)文(wén)件、交易規則、近三年業務開(kāi)展情況、承辦地方金(jīn)融企業和(hé)中央金(jīn)融企業國有産權交易業務的具體情況等相關材料。
同級财政部門(mén)審核後認爲具有承辦中央金(jīn)融企業國有産權交易能(néng)力的産權交易機構，向财政部推薦，并結合産權交易機構業務開(kāi)展情況，動态調整推薦的産權交易機構。财政部對(duì)推薦的産權交易機構予以公示。中央金(jīn)融企業應在各省級财政部門(mén)推薦的名單中擇優選擇機構，開(kāi)展國有産權交易業務。
第八條 産權交易機構開(kāi)展金(jīn)融企業國有産權交易業務，應嚴格遵守相關法律法規，确保交易行爲公開(kāi)、公平、公正，促進國有金(jīn)融資本保值增值、防範國有金(jīn)融資産流失：
（一）對(duì)交易相關各方産權登記證、經濟行爲文(wén)件和(hé)披露信息等資料的真實性、完備性進行審查，确保交易标的權屬清晰，交易行爲依法合規；
（二）對(duì)信息披露的規範性負責，确保交易挂牌、摘牌等相關信息真實、可靠，在公開(kāi)的信息公布平台上(shàng)永久可查；
（三）建立信息共享機制，實現(xiàn)互聯互通，實時(shí)報(bào)送國有産權相關交易信息；
（四）每季度結束後15個工(gōng)作(zuò)日内，向财政部門(mén)報(bào)送上(shàng)季度金(jīn)融企業國有産權交易開(kāi)展情況；
（五）健全檔案管理(lǐ)機制，對(duì)交易行爲涉及的全部資料應進行梳理(lǐ)分類、存檔備查。
産權交易機構對(duì)（一）、（二）項所述信息的真實性審查遵循盡職免責原則，相關資料提供方的責任不因提交産權交易機構審查發生轉移。
第九條 對(duì)不符合本規定第三條和(hé)第六條所述條件，以及違反本規定第八條所述要求的産權交易機構，屬地省級财政部門(mén)應及時(shí)糾正處理(lǐ)，并通過适當方式向社會(huì)公告。
第十條 産權交易機構應嚴守商業秘密，不得洩露意向受讓方競價等信息，不得參與串通交易。對(duì)違法違規、弄虛作(zuò)假，損害國有金(jīn)融資本出資人權益的行爲，财政部門(mén)可按有關規定進行處理(lǐ)。
第十一條 本規定由财政部負責解釋。
第十二條 本規定自(zì)發布起施行。
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