拍(pāi)賣管理(lǐ)辦法2019
第一章 總 則
第一條 爲規範拍(pāi)賣行爲，維護拍(pāi)賣秩序，推動拍(pāi)賣業的對(duì)外(wài)開(kāi)放(fàng)，促進拍(pāi)賣業健康發展，根據《中華人民共和(hé)國拍(pāi)賣法》(以下(xià)簡稱《拍(pāi)賣法》)和(hé)有關外(wài)商投資的法律、行政法規和(hé)規章，制定本辦法。
第二條 本辦法适用(yòng)于中華人民共和(hé)國境内拍(pāi)賣企業進行的拍(pāi)賣活動。
各種經營性拍(pāi)賣活動，應當由依法取得從(cóng)事(shì)拍(pāi)賣業務許可的企業進行。
第三條 本辦法所稱拍(pāi)賣企業，是指依法在中國境内設立的從(cóng)事(shì)經營性拍(pāi)賣活動的有限責任公司或者股份有限公司。
第四條 商務部是拍(pāi)賣行業主管部門(mén)，對(duì)全國拍(pāi)賣業實施監督管理(lǐ)。
省、自(zì)治區(qū)、直轄市人民政府(以下(xià)簡稱省級)和(hé)設區(qū)的市人民政府(以下(xià)簡稱市級)商務主管部門(mén)對(duì)本行政區(qū)域内的拍(pāi)賣業實施監督管理(lǐ)。
第五條 拍(pāi)賣企業從(cóng)事(shì)拍(pāi)賣活動，應當遵守《拍(pāi)賣法》及其他(tā)有關法律、行政法規、規章的規定，遵循公開(kāi)、公平、公正、誠實信用(yòng)的原則。
第二章 企業申請(qǐng)從(cóng)事(shì)拍(pāi)賣業務的許可、變更和(hé)終止
第六條 申請(qǐng)從(cóng)事(shì)拍(pāi)賣業務許可的企業的投資者應有良好(hǎo)的信譽，無違反中國法律、行政法規、規章的行爲。
第七條 企業申請(qǐng)取得從(cóng)事(shì)拍(pāi)賣業務的許可，應當具備下(xià)列條件：
(一)有一百萬元人民币以上(shàng)的注冊資本;
(二)有自(zì)己的名稱、組織機構和(hé)章程;
(三)有固定的辦公場所;
(四)有至少一名拍(pāi)賣師;
(五)有符合有關法律、行政法規及本辦法規定的拍(pāi)賣業務規則;
(六)符合商務主管部門(mén)有關拍(pāi)賣行業發展規劃。
第八條 企業申請(qǐng)取得從(cóng)事(shì)拍(pāi)賣業務的許可，應當提交下(xià)列材料：
(一)申請(qǐng)書;
(二)公司章程、拍(pāi)賣業務規則;
(三)企業法人營業執照副本(複印件);
(四)拟聘任的拍(pāi)賣師執業資格證書;
(五)企業已購買或租用(yòng)固定辦公場所的書面承諾。
第九條 拍(pāi)賣企業從(cóng)事(shì)文(wén)物拍(pāi)賣的，應當遵循有關文(wén)物拍(pāi)賣的法律、行政法規的規定。
國家行政機關依法沒收的物品，充抵稅款、罰款的物品、人民法院依法沒收的物品，充抵罰金(jīn)、罰款的物品以及無法返還的追回物品和(hé)其他(tā)特殊國有資産等标的的拍(pāi)賣應由具有相應拍(pāi)賣資格的拍(pāi)賣企業承擔，具體資格條件由省級商務主管部門(mén)會(huì)同有關部門(mén)依據規範管理(lǐ)、擇優選用(yòng)的原則制定，并報(bào)商務部備案。
第十條 拍(pāi)賣企業分公司申請(qǐng)取得從(cóng)事(shì)拍(pāi)賣業務的許可，應當符合下(xià)列條件：
(一)符合拍(pāi)賣業發展規劃;
(二)有固定的辦公場所;
(三)經營拍(pāi)賣業務三年以上(shàng)，最近兩年連續盈利，其上(shàng)年拍(pāi)賣成交額超過五千萬元人民币;或者上(shàng)年拍(pāi)賣成交額超過二億元人民币。
第十一條 拍(pāi)賣企業分公司申請(qǐng)取得從(cóng)事(shì)拍(pāi)賣業務的許可，申請(qǐng)人需要提交下(xià)列材料:
(一)申請(qǐng)報(bào)告;
(二)企業法人營業執照副本(複印件);
(三)最近兩年經會(huì)計(jì)師事(shì)務所審計(jì)的年度财務會(huì)計(jì)報(bào)表;
(四)拟聘任的拍(pāi)賣師執業資格證書;
(五)企業已購買或租用(yòng)固定辦公場所的書面承諾。
第十二條 企業及分公司申請(qǐng)取得從(cóng)事(shì)拍(pāi)賣業務的許可，按照下(xià)列程序辦理(lǐ)：
企業及分公司申請(qǐng)取得從(cóng)事(shì)拍(pāi)賣業務的許可，應當先經企業或分公司所在地市級商務主管部門(mén)審查後，報(bào)省級商務主管部門(mén)核準并頒發拍(pāi)賣經營批準證書。
省級商務主管部門(mén)對(duì)企業及分公司申請(qǐng)取得從(cóng)事(shì)拍(pāi)賣業務的許可可以采取聽證方式。
拍(pāi)賣經營批準證書由省級商務主管部門(mén)統一印制。
第十三條 拍(pāi)賣企業向工(gōng)商行政管理(lǐ)機關申請(qǐng)變更注冊登記項目後，應當報(bào)省級商務主管部門(mén)核準，并由其換發拍(pāi)賣經營批準證書。
第十四條 拍(pāi)賣企業及分公司申請(qǐng)取得從(cóng)事(shì)拍(pāi)賣業務的許可後連續6個月無正當理(lǐ)由未舉辦拍(pāi)賣會(huì)或沒有營業納稅證明(míng)的，由商務主管部門(mén)收回拍(pāi)賣經營批準證書。
第十五條 拍(pāi)賣企業根據章程規定事(shì)由、股東會(huì)決議(yì)或其他(tā)事(shì)由解散的;或者因違反法律、行政法規及本辦法規定被責令關閉的;或者因不能(néng)清償到(dào)期債務，被依法宣告破産的，由有關部門(mén)依法注銷。
第三章 拍(pāi)賣從(cóng)業人員及拍(pāi)賣活動 第十六條 國家對(duì)拍(pāi)賣專業技術人員實行執業資格制度，獲得拍(pāi)賣師執業資格證書的人員，經注冊後，方可主持拍(pāi)賣活動。
本辦法所稱拍(pāi)賣師是指經全國統一考試合格，取得人事(shì)部、商務部聯合用(yòng)印的，由中國拍(pāi)賣行業協會(huì)頒發的《中華人民共和(hé)國拍(pāi)賣師執業資格證書》，并經注冊登記的人員。
第十七條 拍(pāi)賣師隻能(néng)在一個拍(pāi)賣企業注冊執業且不得以其拍(pāi)賣師個人身份在其他(tā)拍(pāi)賣企業兼職。
拍(pāi)賣師不得将《中華人民共和(hé)國拍(pāi)賣師執業資格證書》借予他(tā)人或其他(tā)單位使用(yòng)。
第十八條 拍(pāi)賣師可以變更執業注冊單位。拍(pāi)賣師變更執業注冊單位的，應當向中國拍(pāi)賣行業協會(huì)辦理(lǐ)注冊變更手續。
中國拍(pāi)賣行業協會(huì)應将拍(pāi)賣師注冊登記及變更情況每月定期報(bào)商務部備案。
第十九條 下(xià)列物品或者财産權利禁止拍(pāi)賣：
(一)法律、法規禁止買賣的;
(二)所有權或者處分權有争議(yì)，未經司法、行政機關确權的;
(三)尚未辦結海關手續的海關監管貨物。
第二十條 拍(pāi)賣企業應當依法開(kāi)展拍(pāi)賣活動，不得有下(xià)列行爲：
(一)出租、擅自(zì)轉讓拍(pāi)賣經營權;
(二)對(duì)拍(pāi)賣标的進行虛假宣傳，給買受人造成經濟損失;
(三)雇傭未依法注冊的拍(pāi)賣師或其他(tā)人員充任拍(pāi)賣師主持拍(pāi)賣活動的;
(四)采用(yòng)惡意降低(dī)傭金(jīn)比例或低(dī)于拍(pāi)賣活動成本收取傭金(jīn)，甚至不收取傭金(jīn)(義拍(pāi)除外(wài))或給予委托人回扣等手段進行不正當競争的;
(五)其他(tā)違反法律法規的行爲。
第二十一條 拍(pāi)賣企業發現(xiàn)拍(pāi)賣标的中有公安機關通報(bào)協查物品或贓物，應當立即向所在地公安機關報(bào)告。
第二十二條 競買人委托他(tā)人代理(lǐ)競買的，應當出具授權委托書和(hé)競買人、代理(lǐ)人的身份證明(míng)複印件。
授權委托書應載明(míng)代理(lǐ)人的姓名或者名稱、代理(lǐ)事(shì)項、代理(lǐ)權限和(hé)期間。
第二十三條 拍(pāi)賣實施前，拍(pāi)賣企業與委托人應當就拍(pāi)賣未成交的有關事(shì)宜或因委托人中止或終止拍(pāi)賣所造成損失的賠償責任等事(shì)項達成書面協議(yì)。
第二十四條 對(duì)委托人送交的拍(pāi)賣物品，拍(pāi)賣企業應當由專人負責，妥善保管，建立拍(pāi)賣品保管、值班和(hé)交接班制度，并采取必要的安全防範措施。
第二十五條 拍(pāi)賣企業舉辦拍(pāi)賣活動，應當根據拍(pāi)賣标的物的屬性及拍(pāi)賣的性質，按照《拍(pāi)賣法》及相關法律、行政法規規定的日期進行公告。公告應當發布在拍(pāi)賣标的所在地以及拍(pāi)賣會(huì)舉行地商務主管部門(mén)指定的發行量較大(dà)的報(bào)紙(zhǐ)或其他(tā)有同等影響的媒體。
第二十六條 拍(pāi)賣企業應當在拍(pāi)賣會(huì)前展示拍(pāi)賣标的，爲競買人提供查看(kàn)拍(pāi)賣标的的條件并向競買人提供有關資料。
展示時(shí)間應不少于兩日，鮮活物品或其他(tā)不易保存的物品除外(wài)。
第二十七條 拍(pāi)賣企業有權查明(míng)或者要求委托人書面說明(míng)拍(pāi)賣标的的來(lái)源和(hé)瑕疵。
拍(pāi)賣企業應當向競買人說明(míng)其知(zhī)道(dào)或者應當知(zhī)道(dào)的拍(pāi)賣标的的瑕疵。
第二十八條 法律、行政法規和(hé)規章對(duì)拍(pāi)賣标的受讓人有特别規定的，拍(pāi)賣企業應當将标的拍(pāi)賣給符合法律、行政法規和(hé)規章要求的競買人。
拍(pāi)賣标的是依照法律、行政法規和(hé)規章規定需要行政許可的經營資格且依法可以轉讓的，委托人應在拍(pāi)賣前應當征得行政許可機關的同意。
第二十九條 拍(pāi)賣企業可以在拍(pāi)賣會(huì)現(xiàn)場設立委托競買席，并在拍(pāi)賣會(huì)開(kāi)始時(shí)對(duì)全體競買人作(zuò)出說明(míng)。
第三十條 有下(xià)列情形之一的，應當中止拍(pāi)賣：
(一)沒有競買人參加拍(pāi)賣的;
(二)第三人對(duì)拍(pāi)賣标的所有權或處分權有争議(yì)并當場提供有效證明(míng)的;
(三)委托人在拍(pāi)賣會(huì)前以正當理(lǐ)由書面通知(zhī)拍(pāi)賣企業中止拍(pāi)賣的;
(四)發生意外(wài)事(shì)件緻使拍(pāi)賣活動暫時(shí)不能(néng)進行的;
(五)出現(xiàn)其他(tā)依法應當中止的情形的。
中止拍(pāi)賣由拍(pāi)賣企業宣布。中止拍(pāi)賣的事(shì)由消失後，應恢複拍(pāi)賣。
第三十一條 有下(xià)列情形之一的，應當終止拍(pāi)賣：
(一)人民法院、仲裁機構或者有關行政機關認定委托人對(duì)拍(pāi)賣标的無處分權并書面通知(zhī)拍(pāi)賣企業的;
(二)拍(pāi)賣标的被認定爲贓物的;
(三)發生不可抗力或意外(wài)事(shì)件緻使拍(pāi)賣活動無法進行的;
(四)拍(pāi)賣标的在拍(pāi)賣前毀損、滅失的;
(五)委托人在拍(pāi)賣會(huì)前書面通知(zhī)拍(pāi)賣企業終止拍(pāi)賣的;
(六)出現(xiàn)其他(tā)依法應當終止的情形的。
終止拍(pāi)賣由拍(pāi)賣企業宣布。拍(pāi)賣終止後，委托人要求繼續進行拍(pāi)賣的，應當重新辦理(lǐ)拍(pāi)賣手續。
第三十二條 外(wài)商投資拍(pāi)賣企業與内資拍(pāi)賣企業聯合在中華人民共和(hé)國境内舉辦拍(pāi)賣會(huì)的，其拍(pāi)賣标的應符合法律、行政法規及本辦法的有關規定。
第四章 監督管理(lǐ)
第三十三條 商務部組織制定有關拍(pāi)賣行業規章、政策，指導各地制定拍(pāi)賣行業發展規劃，依法建立拍(pāi)賣業監督核查、行業統計(jì)和(hé)信用(yòng)管理(lǐ)制度;負責拍(pāi)賣行業利用(yòng)外(wài)資的促進與管理(lǐ);對(duì)拍(pāi)賣行業自(zì)律組織進行業務指導。
第三十四條 省級商務主管部門(mén)負責制定和(hé)實施本地區(qū)拍(pāi)賣行業發展規劃，并将規劃報(bào)商務部備案。
省級商務主管部門(mén)應建立本地區(qū)拍(pāi)賣企業和(hé)從(cóng)業人員的監督核查和(hé)行業統計(jì)及信用(yòng)管理(lǐ)制度;負責企業和(hé)分公司申請(qǐng)取得從(cóng)事(shì)拍(pāi)賣業務的許可審核;管理(lǐ)與指導本地區(qū)的拍(pāi)賣行業自(zì)律組織。
省級商務主管部門(mén)應當創造條件，建立與拍(pāi)賣企業、其他(tā)有關行政機關計(jì)算(suàn)機檔案系統互聯網絡，對(duì)拍(pāi)賣經營活動監督檢查的情況和(hé)處理(lǐ)結果應當予以記錄。每年度應當出具對(duì)拍(pāi)賣企業的監督核查意見。對(duì)核查不合格的拍(pāi)賣企業，應當責令限期整改，并将核查情況通報(bào)有關部門(mén)。
第三十五條 拍(pāi)賣行業協會(huì)依法并根據章程，對(duì)拍(pāi)賣企業和(hé)拍(pāi)賣師進行監督。拍(pāi)賣行業協會(huì)應當制定拍(pāi)賣行業規範，加強行業自(zì)律管理(lǐ)，協調會(huì)員企業與政府有關部門(mén)及會(huì)員企業之間的關系，爲會(huì)員企業提供服務，維護會(huì)員企業的合法權益。
中國拍(pāi)賣行業協會(huì)在商務部的指導下(xià)，具體實施全國拍(pāi)賣企業信用(yòng)管理(lǐ)制度和(hé)組織拍(pāi)賣師考試、考核和(hé)資格認定工(gōng)作(zuò)。
第五章 法律責任
第三十六條 未經許可從(cóng)事(shì)經營性拍(pāi)賣活動的企業，應依照國家有關規定予以取締。
第三十七條 拍(pāi)賣師違反本辦法第十六條、第十七條規定或有向監管部門(mén)隐瞞情況、提供虛假材料等其他(tā)違規行爲的，省級商務主管部門(mén)可将其違規事(shì)實及處理(lǐ)建議(yì)通告中國拍(pāi)賣行業協會(huì)，中國拍(pāi)賣行業協會(huì)應依照有關規定對(duì)違規拍(pāi)賣師進行處理(lǐ)，并将處理(lǐ)結果在十個工(gōng)作(zuò)日内書面抄送拍(pāi)賣師執業地省級商務主管部門(mén)和(hé)行業協會(huì)。
第三十八條 拍(pāi)賣企業違反本辦法第十九條規定，對(duì)買受人造成損失的，拍(pāi)賣企業應當給予賠償;屬于委托人責任的，拍(pāi)賣企業有權向委托人追償。
第三十九條 拍(pāi)賣企業違反第二十條第(一)項，由省級商務主管部門(mén)責令其改正，并處三萬元以下(xià)罰款。
第四十條 拍(pāi)賣企業違反本辦法第二十條第(三)項的規定，由省級商務主管部門(mén)視(shì)情節輕重予以警告，并處以非法所得額一倍以上(shàng)的罰款，但(dàn)最高(gāo)不超過三萬元;沒有非法所得的，處以一萬元以下(xià)的罰款。造成委托人和(hé)買受人損失的，拍(pāi)賣企業應當依法給予賠償。
第四十一條 拍(pāi)賣企業違反本辦法第二十條第(二)項、第(四)項規定的，由有關行政機關依法進行處罰。
第四十二條 拍(pāi)賣企業違反本辦法第二十五條、第二十六條規定，拍(pāi)賣前違規進行公告或展示的，由省級商務主管部門(mén)視(shì)情節輕重予以警告，責令改正，延期拍(pāi)賣或處以一萬元以下(xià)罰款。
第四十三條 拍(pāi)賣企業、委托人違反本辦法第二十七條規定，未說明(míng)拍(pāi)賣标的的瑕疵，給買受人造成損害的，買受人有權要求拍(pāi)賣企業給予賠償;屬于委托人責任的，拍(pāi)賣企業有權向委托人追償。
拍(pāi)賣企業、委托人在拍(pāi)賣前聲明(míng)不能(néng)保證拍(pāi)賣标的真僞或者品質的，不承擔瑕疵擔保責任(以下(xià)簡稱免責聲明(míng))。但(dàn)是拍(pāi)賣企業、委托人明(míng)确知(zhī)道(dào)或應當知(zhī)道(dào)拍(pāi)賣标的有瑕疵時(shí)，免責聲明(míng)無效。
第四十四條 拍(pāi)賣成交後，委托人沒有協助買受人依法辦理(lǐ)證照變更、産權過戶手續，造成買受人或拍(pāi)賣企業損失的，委托人應當依法給予賠償。
委托人提出中止或者終止拍(pāi)賣，給拍(pāi)賣企業或者競買人造成損失的，應當依法給予賠償。
第四十五條 有下(xià)列情形之一的，省級商務主管部門(mén)或商務部可以撤銷有關拍(pāi)賣企業及分公司從(cóng)事(shì)拍(pāi)賣業務的許可決定：
(一)工(gōng)作(zuò)人員濫用(yòng)職權、玩(wán)忽職守作(zuò)出準予許可決定的;
(二)違反《拍(pāi)賣法》和(hé)本辦法規定的取得從(cóng)事(shì)拍(pāi)賣業務的許可條件作(zuò)出準予許可決定的;
(三)超越法定職權作(zuò)出準予從(cóng)事(shì)拍(pāi)賣業務的許可決定的。
第四十六條 商務主管部門(mén)以及行業協會(huì)的工(gōng)作(zuò)人員在工(gōng)作(zuò)中濫用(yòng)職權、徇私舞弊、玩(wán)忽職守、索賄受賄的，對(duì)負有責任的主管人員和(hé)直接責任人員依法給予行政處分;構成犯罪的，依法追究刑事(shì)責任。
第四十七條 商務主管部門(mén)工(gōng)作(zuò)人員對(duì)在執行公務中獲知(zhī)的有關拍(pāi)賣企業、委托人、競買人、買受人要求保密的内容，應當按保密規定爲其保密，造成洩密的，按有關規定處理(lǐ)。拍(pāi)賣企業認爲向管理(lǐ)機關報(bào)送的材料有保密内容的，應注明(míng)"保密"字樣并密封。
第六章 附 則
第四十八條 農(nóng)産品批發市場、機動車交易市場等商品交易市場引入拍(pāi)賣方式及利用(yòng)互聯網經營拍(pāi)賣業務的管理(lǐ)，原則上(shàng)參照本辦法執行，具體辦法另行制定。
第四十九條 國有獨資拍(pāi)賣企業應按照國家有關規定進行改制。
第五十條 本辦法由商務部負責解釋。
第五十一條 本辦法自(zì)2005年1月1日起施行。
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