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湖南省人民政府辦公廳關于轉發《湖南省國資委以管資本爲主推進職能(néng)轉變方案》的通知(zhī)
湘政辦發(2019)45号
各市州人民政府，省政府各廳委、各直屬機構：
《湖南省國資委以管資本爲主推進職能(néng)轉變方案》已經省人民政府同意，現(xiàn)轉發給你(nǐ)們，請(qǐng)認真貫徹執行。
湖南省人民政府辦公廳
2019年9月17日
湖南省國資委以管資本爲主推進職能(néng)轉變方案
省國資委爲深入貫徹落實黨中央、國務院和(hé)省委、省政府關于深化國資國企改革的決策部署，推進國資監管機構職能(néng)轉變，根據《國務院辦公廳關于轉發國務院國資委以管資本爲主推進職能(néng)轉變方案的通知(zhī)》(國辦發〔2017〕38号)精神，結合我省實際，制定本方案。
一、總體要求
(一)指導思想。
以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想爲指導，全面貫徹落實黨的十九大(dà)和(hé)十九屆二中、三中全會(huì)精神，按照有利于國有資本保值增值、有利于提高(gāo)國有經濟競争力、有利于放(fàng)大(dà)國有資本功能(néng)的總體要求，以提高(gāo)國有資本效率、增強國有企業活力爲中心，以“重監督、精管理(lǐ)、優服務”爲主線，明(míng)确出資人職責定位，調整優化監管職能(néng)，精簡整合監管事(shì)項，改進優化監管方式，全面加強國有企業黨的建設，切實提高(gāo)國資監管的科學性、針對(duì)性和(hé)有效性，加快(kuài)實現(xiàn)以管企業爲主向以管資本爲主轉變。
(二)基本原則。
堅持準确定位。省國資委作(zuò)爲省人民政府直屬特設機構，根據授權代表省人民政府依法履行出資人職責，專司國有資産監管，不行使社會(huì)公共管理(lǐ)職能(néng)，不幹預企業依法行使自(zì)主經營權。
堅持依法監管。按照權由法授、職權法定和(hé)權力、責任、義務相統一的要求，以管資本爲主健全監管制度體系，重點管好(hǎo)國有資本布局、規範資本運作(zuò)、提高(gāo)資本回報(bào)、維護資本安全。
堅持提高(gāo)效能(néng)。按照深化“簡政放(fàng)權、放(fàng)管結合、優化服務”的總體要求，明(míng)确國資監管重點，調整優化監管職能(néng)配置和(hé)組織設置，改進監管方式手段，整合監管資源，優化監管流程，加強監管協同，提高(gāo)監管效率。
堅持激發活力。遵循市場經濟規律和(hé)企業發展規律，突出權責一緻，将精簡監管事(shì)項與完善國有企業法人治理(lǐ)結構相結合，依法放(fàng)權于企業，激發企業活力、創造力和(hé)市場競争力，打造适應市場競争要求的現(xiàn)代國有企業。
堅持黨的領導。堅持黨對(duì)國有企業政治領導、思想領導、組織領導的有機統一，充分發揮國有企業黨組織的領導作(zuò)用(yòng)，把方向、管大(dà)局、保落實。完善黨建工(gōng)作(zuò)責任制，落實黨建工(gōng)作(zuò)主體責任，爲國有企業發展提供堅強保障。
(三)總體目标。
完善國有資産管理(lǐ)體制，改革國有資本授權經營體制，加快(kuài)國有經濟布局優化、結構調整、戰略性重組，促進國有資産保值增值，推動國有資本做強做優做大(dà)。将依法應由企業自(zì)主經營決策的事(shì)項歸位于企業，将延伸到(dào)子企業的管理(lǐ)事(shì)項原則上(shàng)歸位于一級企業，将國有資産監管機構配合承擔的社會(huì)公共管理(lǐ)職能(néng)歸位于相關政府部門(mén)和(hé)單位。實現(xiàn)出資人代表機構與國家出資企業的權責邊界界定清晰，國有資産監管制度體系不斷完善，國資監管工(gōng)作(zuò)水(shuǐ)平逐步提升，授權放(fàng)權機制運行有效，國有企業黨的建設全面加強，權責清晰、管理(lǐ)科學、規範有序的國有資産監督管理(lǐ)局面基本形成。努力培育1—2戶每年有穩定百億利潤盈利能(néng)力的企業和(hé)一批每年有數十億利潤盈利能(néng)力的企業群體。力争到(dào)2020年省屬國有企業淨資産收益率達到(dào)全國平均水(shuǐ)平，2025年達到(dào)全國中上(shàng)等水(shuǐ)平。
二、主要任務
(一)強化管資本職能(néng)，落實保值增值責任。
1.優化國有資本布局。圍繞服務國家和(hé)全省發展戰略目标，以提高(gāo)資本使用(yòng)效率和(hé)效益爲中心，按照“有進有退、歸核歸集”的思路，打造國有資本運營平台、基礎設施投資運營集團、實體産業集團公司。推進産業相近、價值相關、主業相同企業資産整合，歸并各企業相關主業資産，促進企業非主業資産向行業龍頭企業集中，向産業相關的優勢企業流動。推進監管企業戰略性重組，培育一批具有較強競争力、主業鮮明(míng)、優勢突出的企業集團，推動國有資本做強做優做大(dà)。
2.完善投資監管體系。服從(cóng)國家戰略和(hé)我省重點産業發展總體要求，管好(hǎo)監管企業投資方向。加強規劃引導和(hé)戰略規劃審核，督促企業提升科學論證水(shuǐ)平和(hé)投資回報(bào)水(shuǐ)平。改進投資監管方式，制定監管企業投資禁止限制目錄，強化主業管理(lǐ)，探索對(duì)部分企業投資項目實施特别監管制度。嚴控投資風(fēng)險，嚴格規範管理(lǐ)監管企業非主業投資、金(jīn)融投資、境外(wài)投資等事(shì)項。完善投資監管制度，開(kāi)展投資項目第三方評估，防止重大(dà)違規投資，依法依規追究違規投資經營責任。
3.突出國有資本運營。以國有資本集中統一優化配置爲重點，改組組建國有資本投資、運營公司。采取市場化方式推動設立新興産業投資基金(jīn)、國企并購重組基金(jīn)等相關投資基金(jīn)，助推産業聚集和(hé)轉型升級。支持監管企業改制上(shàng)市、整體上(shàng)市、主營業務上(shàng)市，提高(gāo)資産證券化水(shuǐ)平，提高(gāo)直接融資能(néng)力，探索完善産業資本和(hé)金(jīn)融資本有效互動的國有資本運作(zuò)機制。鼓勵企業追求長遠收益，推動國有資本向重要行業和(hé)關鍵領域集中，向戰略性新興産業集中，向高(gāo)端裝備制造業和(hé)現(xiàn)代服務業等行業中具有核心競争力的優勢企業集中。
4.規範董事(shì)會(huì)建設。建立健全權責對(duì)等、運轉協調、有效制衡的決策執行監督機制，充分發揮董事(shì)會(huì)的決策作(zuò)用(yòng)，實現(xiàn)規範的公司治理(lǐ)。探索完善外(wài)部董事(shì)制度，優化董事(shì)會(huì)結構，進一步提升董事(shì)會(huì)科學決策水(shuǐ)平。積極開(kāi)展落實董事(shì)會(huì)職權試點工(gōng)作(zuò)，按照有關規定逐步落實董事(shì)會(huì)業績考核、薪酬管理(lǐ)和(hé)經理(lǐ)層選聘等職權。建立健全董事(shì)會(huì)和(hé)董事(shì)考核評價制度，形成符合公司治理(lǐ)要求的激勵與約束機制。
5.加強委派董事(shì)履職管理(lǐ)。按照有關規定嚴格選派、管理(lǐ)股權代表和(hé)董事(shì)，建立健全出資人委派董事(shì)的履職制度規範，建立國有股權代表履職報(bào)告和(hé)重大(dà)事(shì)項報(bào)告工(gōng)作(zuò)制度，保障出資人與出資企業股權代表之間的信息溝通渠道(dào)暢通。以公司章程和(hé)企業法人治理(lǐ)結構爲依托，通過股權代表依法行權履職，确保控股權規範行使、參股權保障到(dào)位。
6.健全激勵約束機制。以“業績升、薪酬升，業績降、薪酬降”爲準則，實現(xiàn)業績考核和(hé)薪酬分配協同聯動，進一步發揮考核分配對(duì)企業提質增效和(hé)轉型升級的導向作(zuò)用(yòng)。改進考核體系和(hé)辦法，明(míng)确考核重點，科學設置經營業績考核指标及權重，注重對(duì)标考核、分類考核、差異化考核。深化國有企業負責人薪酬制度改革，建立與選任方式相匹配、與企業功能(néng)性質相适應、與經營業績相挂鈎的差異化薪酬分配辦法，探索中長期激勵機制，完善市場化選聘、契約化管理(lǐ)、差異化薪酬、市場化退出的長效機制。完善國有企業工(gōng)資分配監管體制，建立健全與勞動力市場基本适應，與企業經濟效益、勞動生産率挂鈎的職工(gōng)工(gōng)資決定和(hé)正常增長機制。
(二)加強國有資産監督，防止國有資産流失。
1.強化出資人監督體系建設。堅持出資人管理(lǐ)和(hé)監督的有機統一，将健全規範國有資本運作(zuò)與防止國有資産流失相結合，完善制度體系，提高(gāo)制度執行的針對(duì)性、有效性。強化約束問責，加大(dà)對(duì)國有企業違規經營責任追究力度，完善國有資本運營管理(lǐ)和(hé)監督檢查鏈條，形成發現(xiàn)、調查、處理(lǐ)問題的監督工(gōng)作(zuò)閉環。優化監督工(gōng)作(zuò)機制，強化國有資本運營評價和(hé)監督檢查成果在業績考核、薪酬分配、幹部管理(lǐ)等方面的運用(yòng)。
2.強化企業财務監督。加強對(duì)監管企業重大(dà)财務事(shì)項的監督。進一步強化監管企業經濟運行分析和(hé)國有資産統計(jì)評價工(gōng)作(zuò)，引導企業更加關注國有資本安全與回報(bào)，優化财務預算(suàn)事(shì)前引導、财務快(kuài)報(bào)事(shì)中監測、财務決算(suàn)事(shì)後反映的閉環監督管理(lǐ)體系。指導企業重點加強财務風(fēng)險監測、預警，強化負債規模和(hé)負債率雙指标管控，積極穩妥降低(dī)杠杆率，切實防範債務風(fēng)險。
3.健全國有企業專項審計(jì)監督體系。配合審計(jì)部門(mén)完善國有企業和(hé)國有資本審計(jì)監督體制機制，實現(xiàn)企業國有資本審計(jì)監督全覆蓋。加強與相關部門(mén)協調聯動，圍繞國有企業重大(dà)财務異常、重大(dà)資産損失及風(fēng)險隐患、國有企業境外(wài)資産管理(lǐ)等重點開(kāi)展專項審計(jì)，對(duì)重大(dà)決策部署和(hé)投資項目、重要專項資金(jīn)等開(kāi)展跟蹤審計(jì)。指導企業完善内部審計(jì)管理(lǐ)體系，強化内部控制和(hé)風(fēng)險防控。
4.建立協同高(gāo)效的監督機制。整合出資人監督、紀檢監察、審計(jì)、巡視(shì)巡察等監督力量，探索建立監督工(gōng)作(zuò)協商機制，加強監督統籌，創新方式方法，提高(gāo)監督效能(néng)，切實增強監督有效性。
(三)精簡監管事(shì)項，實行清單管理(lǐ)。
1.取消一批監管事(shì)項。依照權責法定原則，取消沒有明(míng)确依據的職責事(shì)項，減少事(shì)前審批和(hé)備案事(shì)項，重點加強事(shì)後備案和(hé)規範指導。
2.下(xià)放(fàng)一批監管事(shì)項。以産權關系爲紐帶，依法依規将延伸到(dào)子企業和(hé)各市州國資監管機構的管理(lǐ)事(shì)項，原則上(shàng)歸位于企業集團和(hé)各市州國資監管機構。
3.授權一批監管事(shì)項。按照企業發展實際情況，采取“一企一授”、“一事(shì)一授”方式進行差異化動态授權。探索建立以公司章程爲基礎的特别授權監管機制，實現(xiàn)授權與監管相結合、放(fàng)活與管好(hǎo)相統一。
4.移交一批監管事(shì)項。落實政資分開(kāi)原則，全面梳理(lǐ)出資人機構配合承擔的社會(huì)公共管理(lǐ)職能(néng)，結合工(gōng)作(zuò)實際，提出分類處理(lǐ)建議(yì)，交由相關部門(mén)和(hé)單位行使。
(四)整合相關職能(néng)，提高(gāo)監管效能(néng)。
1.整合國有企業改革職能(néng)。統籌整合企業重組整合、結構優化、改制上(shàng)市、規範董事(shì)會(huì)建設等職能(néng)，加大(dà)對(duì)改革改制、管理(lǐ)創新和(hé)商業模式創新的指導服務力度，加快(kuài)完善現(xiàn)代國有企業制度。
2.整合經濟運行監測職能(néng)。集中統一開(kāi)展财務動态監測和(hé)經濟運行分析，綜合分析行業與企業情況、經營與财務情況，調度、提供省屬監管企業運行數據，爲宏觀調控和(hé)國有資産監管工(gōng)作(zuò)提供基礎支撐。
3.整合推動科技創新職能(néng)。整合新興産業培育、知(zhī)識産權保護、品牌建設等職能(néng)，明(míng)确企業科技創新方向和(hé)重點任務，組建産業協同發展平台，協調落實重大(dà)科技政策和(hé)項目，更好(hǎo)發揮監管企業在創新、創業、創造中的引領帶動作(zuò)用(yòng)。
4.整合要素資源配置職能(néng)。以要素市場化配置爲重點，完善産權制度，促進産權激勵，實現(xiàn)要素自(zì)由流動、企業優勝劣汰。堅持質量第一、效益優先，推動企業經營業态和(hé)經營管理(lǐ)的創新進步。
5.整合服務監管職能(néng)。按照“程序簡化、管理(lǐ)精細、時(shí)限明(míng)确”的原則，深入推進分事(shì)行權、分崗設權、分級授權，科學确定崗位職責權限，确保權力運行協調順暢。
(五)改進監管方式手段，增強監管科學有效性。
1.推進法治化監管。嚴格依據法律法規行權履職，健全完善國有資産監管法規體系。加強企業章程管理(lǐ)，注重通過國有企業法人治理(lǐ)結構依法履行出資人職責。
2.推進清單式監管。建立完善出資人監管的權責清單和(hé)清單動态調整機制。清單以外(wài)的事(shì)項由企業依法自(zì)主決策，清單以内的事(shì)項依法依規減少審批或事(shì)前備案。
3.推進差異化監管。突出企業市場屬性，兼顧股權結構、産業特征、發展階段，按照不同類别科學界定不同國有企業功能(néng)定位，研究制定差異化的監管目标、監管重點和(hé)監管措施，促進經濟效益和(hé)社會(huì)效益有機統一。
4.推進信息化監管。建立健全出資人監管信息化工(gōng)作(zuò)平台，整合信息資源，探索監管新模式，實現(xiàn)動态監測，提升整體監管效能(néng)。依法推進監管信息公開(kāi)，主動接受社會(huì)監督。指導企業加大(dà)信息公開(kāi)力度，積極打造陽光企業。
(六)加強黨的建設，強化管黨治黨責任。
1.加強黨的建設與做強做優做大(dà)國有企業相統一。落實國有企業管黨治黨主體責任，堅持服務生産經營不偏離。加強基層黨組織和(hé)黨員隊伍建設，保證黨組織工(gōng)作(zuò)機構健全、黨務工(gōng)作(zuò)者隊伍穩定、黨組織和(hé)黨員作(zuò)用(yòng)得到(dào)有效發揮。強化國有企業黨建工(gōng)作(zuò)考核結果與企業負責人任免、薪酬和(hé)獎懲嚴格挂鈎。
2.加強黨的領導與完善公司治理(lǐ)相統一。鞏固黨組織在國有企業法人治理(lǐ)結構中的法定地位，落實黨建工(gōng)作(zuò)入公司章程制度要求，完善黨組織參與前置研究讨論重大(dà)經營管理(lǐ)事(shì)項的規則和(hé)程序，使黨組織發揮作(zuò)用(yòng)組織化、制度化、具體化。堅持把黨的領導融入公司治理(lǐ)各環節，堅持和(hé)完善“雙向進入、交叉任職”的領導體制，進一步厘清黨組織和(hé)其他(tā)治理(lǐ)主體的權責邊界，做到(dào)無縫對(duì)接。
3.堅持黨管幹部原則與董事(shì)會(huì)依法選聘經營管理(lǐ)者相統一。堅持黨組織對(duì)選人用(yòng)人的領導和(hé)把關作(zuò)用(yòng)，保證黨對(duì)幹部人事(shì)工(gōng)作(zuò)的領導權和(hé)對(duì)重要幹部的管理(lǐ)權。嚴格國有企業領導人員的選任标準，建立科學合理(lǐ)的考核評價體系，營造既鼓勵幹事(shì)創業又寬容創新失誤的良好(hǎo)氛圍，樹立正向激勵的鮮明(míng)導向。
4.堅持落實黨風(fēng)廉政建設主體責任與監督責任相統一。組建省國資委黨委巡察機構，建立健全對(duì)省屬監管企業的巡視(shì)巡察制度，督促國有企業黨組織落實“兩個責任”，實行“一案雙查”，強化責任追究。加強對(duì)國有企業執行黨的紀律情況的監督檢查，加大(dà)對(duì)國有企業黨委(黨組)和(hé)黨員領導人員履行管黨治黨責任不力的問責力度。
三、組織實施
省國資委要準确把握出資人監管的職責定位，根據本方案全面梳理(lǐ)并動态調整具體監管職能(néng)。堅持試點先行，結合企業實際，分類放(fàng)權、分步實施，确保放(fàng)得下(xià)、接得住、管得好(hǎo)。建立健全推進職能(néng)轉變工(gōng)作(zuò)的長效機制，形成支持促進國資國企改革的工(gōng)作(zuò)合力，實現(xiàn)國有資本做強做優做大(dà)。
各市州可參照本方案要求，結合實際情況，制定本地國有資産監管機構的職能(néng)轉變方案。
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