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長沙市國資委關于印發《長沙市市屬國家出資企業重大(dà)投資監督管理(lǐ)暫行規定》的通知(zhī)
長國資(2014)35号
市屬國家出資企業：
經2013年7月23日國資委主任辦公會(huì)議(yì)研究同意，現(xiàn)将《長沙市市屬國家出資企業重大(dà)投資監督管理(lǐ)暫行規定》印發給你(nǐ)們，請(qǐng)認真遵照執行。
長沙市人民政府國有資産監督管理(lǐ)委員會(huì)
2014年2月19日
長沙市市屬國家出資企業重大(dà)投資監督管理(lǐ)暫行規定
爲規範市屬國家出資企業重大(dà)投資行爲，維護出資人權益，推動國有經濟布局和(hé)結構的戰略性調整，促進企業可持續發展，根據《長沙市市屬國家出資企業重大(dà)事(shì)項報(bào)告管理(lǐ)辦法（試行）》及相關法律法規，制定本規定。
第一條 應由國資監管機構批準的重大(dà)投資報(bào)批事(shì)項包括：
（一）企業發展戰略規劃及調整方案；
（二）公司章程中有關投資行爲權限的規定；
（三）超出公司章程有關投資行爲權限規定的投資；
（四）公司章程未對(duì)投資行爲授權作(zuò)出明(míng)确規定的，上(shàng)年度末經審計(jì)淨資産額超過5000萬元的，單項投資額或一次性投資額超過淨資産額10%的重大(dà)投資；
（五）公司章程未對(duì)投資行爲授權作(zuò)出明(míng)确規定的，上(shàng)年度末經審計(jì)淨資産額低(dī)于5000萬元的，單項投資額或一次性投資額超過500萬元的重大(dà)投資；
（六）資産負債率（包括或有負債）超出公司章程規定的，或公司章程未作(zuò)規定的、資産負債率超過70%時(shí)的重大(dà)投資；
（七）對(duì)子公司投資項目提供資金(jīn)或擔保支持，緻使公司累計(jì)投資或擔保額度超過有關規定的投資;
（八）合作(zuò)投資緻使國有股東對(duì)重要子公司不再具有控股地位的投資；
（九）主營業務範圍外(wài)，以獲取資本利得爲目的進行委托理(lǐ)财以及買賣股票、基金(jīn)、債券、期貨、房地産等投資。
企業投資項目經國資監管機構批準後，在項目執行中出現(xiàn)投資額、資金(jīn)來(lái)源及構成、股權結構、合作(zuò)夥伴、投資對(duì)象等重大(dà)調整的，應當再次報(bào)批。
第二條 市人民政府規定應當由國資監管機構報(bào)經市人民政府批準的重大(dà)投資事(shì)項，主要包括以下(xià)情形：
（一）合作(zuò)投資緻使市屬國有資本對(duì)企業不再具有控股地位的投資；
（二）資産負債率不超過70%時(shí)，主營業務範圍内非金(jīn)融境内擁有控制權的單項投資3億元以上(shàng)、私募股權投資類單項投資額3000萬元以上(shàng)以及單項權益投資1000萬元以上(shàng)的投資；
（三）年度對(duì)外(wài)投資總額累計(jì)超過上(shàng)年度末經審計(jì)淨資産額30%的投資；
（四）市人民政府認爲重要的其他(tā)投資。
第三條 應向國資監管機構備案的重大(dà)投資報(bào)備事(shì)項包括：
（一）未達到(dào)報(bào)批限額且單項投資額或一次性投資額達到(dào)100萬元及以上(shàng)的投資；
（二）市外(wài)分支機構的投資；
（三）對(duì)子公司投資項目提供資金(jīn)或擔保支持的投資；
（四）企業内部投資管理(lǐ)制度；
（五）企業年度投資計(jì)劃。
第四條 報(bào)批、報(bào)備程序按照《長沙市市屬國家出資企業重大(dà)事(shì)項報(bào)告管理(lǐ)辦法（試行）》的相關規定執行。
第五條 投資報(bào)批事(shì)項應提供以下(xià)材料：
（一）董事(shì)會(huì)及企業内部有關決策會(huì)議(yì)決議(yì)、監事(shì)會(huì)意見，必要時(shí)提供會(huì)議(yì)記錄；
（二）項目實施相關的财務審計(jì)報(bào)告、資産評估報(bào)告、法律意見書；
（三）項目合作(zuò)協議(yì)草案；
（四）商業計(jì)劃書、可行性研究報(bào)告、風(fēng)險分析報(bào)告、中介機構或外(wài)部專家咨詢意見；
（五）盡職調查報(bào)告；
（六）并購重組項目應提供并購操作(zuò)及重組整合方案；礦産等資源開(kāi)發項目應提供具備預可研條件的資源勘查報(bào)告；境外(wài)投資項目應提供投資對(duì)象國（地區(qū)）及目标市場的綜合分析報(bào)告；固定資産投資項目應提供規劃許可申請(qǐng)、建設許可申請(qǐng)、環評及土地權證等辦理(lǐ)情況說明(míng)；更新改造投資項目應提供采購設備、工(gōng)藝技術先進程度證明(míng)，以及技術消化吸收再創新對(duì)策說明(míng)。
第六條 投資報(bào)備事(shì)項應提供以下(xià)材料：
（一）《長沙市市屬國家出資企業重大(dà)投資項目備案表》；
（二）投資項目基本情況，包括項目可行性研究報(bào)告及中介機構或外(wài)部專家咨詢意見；
（三）企業有關決策會(huì)議(yì)的決議(yì)及意見；
（四）項目合作(zuò)協議(yì)及相關法律文(wén)件，含備案項目前期所取得的有關行政許可等；
第七條 企業作(zuò)爲投資行爲的決策和(hé)實施主體，依法享有投資決策權，并承擔相應的投資責任。
企業應建立健全投資決策制度及相應的決策和(hé)執行機構，加強對(duì)投資項目的可行性研究和(hé)風(fēng)險控制，按照有關規定選聘中介機構或外(wài)部專家爲其提供法律、技術和(hé)經驗上(shàng)的支持，科學選擇投資項目。
與企業投資活動相關的所有協議(yì)事(shì)項都必須簽訂書面合同。對(duì)于需要報(bào)告國資監管機構批準的投資事(shì)項，在尚未得到(dào)批複前，确因商務原因需簽署合作(zuò)或交易協議(yì)的，在協議(yì)文(wén)本中應載有“經國資監管機構（具體機構名稱）批準後方能(néng)生效”内容的前置條款。
企業應當按要求向國資監管機構報(bào)送年度投資計(jì)劃及投資項目季度、年度完成情況和(hé)有關資料。
第八條 國資監管機構對(duì)投資項目實施過程進行監管，并對(duì)重點項目實施後評價管理(lǐ)。過程監管包括對(duì)項目實施的季調度、應急專項調度，對(duì)比項目決策時(shí)設定的各項指标，定期對(duì)項目實施過程、結果及影響進行調度分析，督促投資項目按時(shí)達産達效實現(xiàn)預期投資收益。後評價管理(lǐ)包括投資項目達産後的年度經營績效，對(duì)企業發展所産生的影響等指标，後評價情況納入對(duì)企業負責人當年度及任期經營業績考核内容。
第九條 市屬國家出資企業違反我市重大(dà)投資監督管理(lǐ)相關規定，導緻國資監管機構對(duì)投資事(shì)項監管工(gōng)作(zuò)失控，甚至造成國有資産損失的，對(duì)負有領導責任的企業負責人給予業績考核降級、降薪、通報(bào)批評等處分，對(duì)直接責任人員依法追究法律責任。
第十條 政府投資建設類項目按照《長沙市政府投資建設項目管理(lǐ)辦法》執行。市屬國家出資企業控股上(shàng)市公司的投資監督管理(lǐ)，法律、行政法規另有規定的，依照其規定。
第十一條 本規定所指主營業務是指由國資監管機構确認，并在公司章程中予以明(míng)确的主要經營業務，非主營業務是指主營業務以外(wài)的其他(tā)經營業務；重要子公司是指經營範圍爲公司主營業務、或經國資監管機構确認需要重點培育的戰略性新興産業，且公司資産總量、淨資産額、主營業務收入任一指标在母公司對(duì)應總量中的占比達到(dào)30%以上(shàng)的全資或控股子公司；投資額是指企業完成一個項目所需要的全部資源投入總額（包括對(duì)外(wài)融資額）；屬并購項目的，其投資額包括并購交易對(duì)價、并購操作(zuò)費用(yòng)（含中介費用(yòng)）以及被收購企業需收購方持續增資或提供擔保的項目投資額。
第十二條 本規定自(zì)2014年3月19日起生效。
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