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金(jīn)融企業非上(shàng)市國有産權交易規則（财金(jīn)[2011]118号） |
| 時(shí)間：2021-01-12 13:06:37 來(lái)源：長沙聯合産權交易所
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财政部關于印發《金(jīn)融企業非上(shàng)市國有産權交易規則》的通知(zhī)
财金(jīn)[2011]118号
各省、自(zì)治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市财政廳（局），有關産權交易機構：
爲統一規範金(jīn)融企業非上(shàng)市國有産權交易行爲，促進國有金(jīn)融資産有序流轉，根據《金(jīn)融企業國有資産轉讓管理(lǐ)辦法》（财政部令第54号）、《财政部關于貫徹落實<金(jīn)融企業國有資産轉讓管理(lǐ)辦法>有關事(shì)項的通知(zhī)》（财金(jīn)[2009]178号）等有關規定，我部制定了(le)《金(jīn)融企業非上(shàng)市國有産權交易規則》，現(xiàn)印發給你(nǐ)們，請(qǐng)遵照執行。
附件：金(jīn)融企業非上(shàng)市國有産權交易規則
财政部
二０一一年九月二十八日
金(jīn)融企業非上(shàng)市國有産權交易規則
第一條爲統一規範金(jīn)融企業非上(shàng)市國有産權交易行爲，促進國有金(jīn)融資産有序流轉，根據《金(jīn)融企業國有資産轉讓管理(lǐ)辦法》（财政部令第54号）、《财政部關于貫徹落實<金(jīn)融企業國有資産轉讓管理(lǐ)辦法>有關事(shì)項的通知(zhī)》（财金(jīn)[2009]178号）等有關規定，制定本規則。
第二條本規則所稱金(jīn)融企業，包括所有獲得金(jīn)融業務許可證的企業、金(jīn)融控股公司、擔保公司以及其他(tā)金(jīn)融類企業。
本規則所稱非上(shàng)市國有産權交易，是指縣級以上(shàng)（含縣級，下(xià)同）人民政府财政部門(mén)（以下(xià)簡稱财政部門(mén)）、縣級以上(shàng)人民政府或者财政部門(mén)的授權投資主體、國有及國有控股金(jīn)融企業（以下(xià)統稱轉讓方），在履行内部決策和(hé)主管部門(mén)或控股公司批準程序後，通過産權交易機構發布産權轉讓信息、公開(kāi)挂牌轉讓所持非上(shàng)市國有金(jīn)融企業産權（包括金(jīn)融類和(hé)非金(jīn)融類）的活動。
第三條金(jīn)融企業非上(shàng)市國有産權交易應當遵守法律、行政法規和(hé)産業政策規定，遵循公平、公正、公開(kāi)、有序競争和(hé)等價有償的原則。
第四條各省級财政部門(mén)确定的承擔金(jīn)融企業國有資産轉讓業務的省級産權交易機構（以下(xià)簡稱産權交易機構）适用(yòng)本規則。
産權交易機構應當按照本規則要求，建立信息管理(lǐ)系統，定期向省級以上(shàng)财政部門(mén)報(bào)送信息，妥善保管産權交易檔案，自(zì)覺接受政府相關部門(mén)的監督，加強行業自(zì)律管理(lǐ)，維護市場秩序，保證産權交易活動的正常進行。
第五條産權交易機構應當在工(gōng)作(zuò)場所内和(hé)信息發布平台上(shàng)公告轉讓方轉讓金(jīn)融企業非上(shàng)市國有産權所需要提交的相關材料和(hé)交易程序。實行會(huì)員制的産權交易機構，應當公布經紀會(huì)員公司的名單，供轉讓方選擇。
第六條産權交易機構承擔産權轉讓申請(qǐng)的受理(lǐ)工(gōng)作(zuò)。對(duì)已履行内部決策和(hé)主管部門(mén)或控股公司批準程序，且提交材料齊全的轉讓項目，産權交易機構應當予以受理(lǐ)，并進行統一編号，建立完整的項目受理(lǐ)、審理(lǐ)和(hé)流轉體系。
第七條産權交易機構應當建立轉讓信息公告的審核制度，對(duì)涉及轉讓标的信息披露的準确性和(hé)完整性、交易條件、受讓方資格條件設置的公平性與合理(lǐ)性、競價方式的選擇等内容進行審核。對(duì)符合信息公告要求的，産權交易機構應當向轉讓方出具書面受理(lǐ)通知(zhī)；對(duì)不符合信息公告要求的，産權交易機構應當及時(shí)書面告知(zhī)轉讓方。
按照金(jīn)融企業國有資産管理(lǐ)和(hé)金(jīn)融行業監督管理(lǐ)規定，需經有關部門(mén)審批的轉讓項目，由轉讓方在轉讓信息公告前履行報(bào)批手續。轉讓方應明(míng)确轉讓标的基本情況、交易條件、受讓方資格條件、交易方式的選擇、交易保證金(jīn)的設置、對(duì)産權交易有重大(dà)影響的相關信息等内容。轉讓方對(duì)所提交材料的真實性、有效性和(hé)完整性負責。
第八條産權轉讓信息公告應當明(míng)确轉讓方和(hé)轉讓标的企業基本情況。包括但(dàn)不限于：
（一）轉讓方、轉讓标的企業及委托會(huì)員經紀公司的名稱；
（二）轉讓标的企業性質、成立時(shí)間、注冊地、所屬行業、主營業務、注冊資本、職工(gōng)人數；
（三）轉讓方的單位性質，及其持有轉讓标的企業出資比例；
（四）轉讓标的企業出資人構成情況；
（五）轉讓标的企業最近一個年度審計(jì)報(bào)告和(hé)最近一期财務報(bào)表中的主要财務指标數據，包括所有者權益、負債、營業收入、淨利潤等；
（六）轉讓标的企業資産評估備案或者核準情況，資産評估報(bào)告中總資産、總負債、淨資産評估值和(hé)審計(jì)後賬面值；
（七）産權轉讓行爲的相關内部決策及批準情況。
第九條産權轉讓信息公告應當明(míng)确需要受讓方接受的主要交易條件。包括但(dàn)不限于：
（一）轉讓标的産權的挂牌價格；
（二）轉讓價款支付方式，涉及分期付款的，應對(duì)首期付款比例、付款期限、價款支付保全措施提出明(míng)确要求；
（三）其他(tā)可能(néng)涉及産權變更和(hé)債權債務處置的要求。
第十條産權轉讓信息公告可以明(míng)确轉讓方根據轉讓标的企業的實際情況設置的受讓方資格條件，包括行業準入、主體資格、管理(lǐ)能(néng)力、經營狀況、資産規模、财務狀況和(hé)商業信譽等，但(dàn)不得出現(xiàn)具有明(míng)确指向性或者違反公平競争原則的内容。
轉讓标的企業爲金(jīn)融企業的，轉讓方應根據金(jīn)融行業準入要求，明(míng)确受讓方條件。産權交易機構應按照金(jīn)融監管部門(mén)的要求，對(duì)受讓方行業準入條件進行審核。産權交易機構認爲必要時(shí)，可以要求轉讓方對(duì)确定受讓方資格條件的判斷标準提供政策依據、書面解釋或者說明(míng)，并在産權轉讓信息公告中一并公布。
第十一條産權轉讓信息公告應明(míng)确轉讓方對(duì)産權交易有重大(dà)影響的相關信息。包括但(dàn)不限于：
（一）審計(jì)報(bào)告、資産評估報(bào)告有無保留意見或者重要提示；
（二）資産評估基準日後，發生的影響轉讓标的企業産權結構和(hé)價值變動的情況；
（三）管理(lǐ)層及其利益關聯方拟參與受讓的，應當披露其當前持有轉讓标的企業的股權比例、拟參與受讓國有産權的人員或者公司名單、拟受讓比例等；
（四）轉讓标的企業其他(tā)股東是否同意股權轉讓，是否放(fàng)棄優先購買權。
第十二條産權轉讓信息公告中應當明(míng)确，在征集到(dào)兩個及兩個以上(shàng)符合條件的意向受讓方時(shí)，采用(yòng)何種公開(kāi)競價交易方式确定受讓方。選擇招投标方式的，應當同時(shí)披露評标方法和(hé)标準。
第十三條産權轉讓信息公告中應當明(míng)确交易保證金(jīn)的交納和(hé)處置方式。
第十四條産權交易機構和(hé)轉讓方，應當将産權轉讓信息在轉讓标的企業注冊地，或者轉讓标的企業重大(dà)資産所在地和(hé)産權交易機構所在地省級以上(shàng)公開(kāi)發行的經濟金(jīn)融類或者綜合類報(bào)刊、産權交易機構網站(zhàn)和(hé)金(jīn)融企業網站(zhàn)上(shàng)進行公告。
第十五條産權交易機構應當明(míng)确産權轉讓信息公告的期限。首次信息公告的期限應當不少于20個工(gōng)作(zuò)日，并以在省級以上(shàng)報(bào)刊的首次信息公告之日爲起始日。
第十六條信息公告期按工(gōng)作(zuò)日計(jì)算(suàn)，遇法定節假日以政府相關部門(mén)公告的實際工(gōng)作(zuò)日爲準。産權交易機構網站(zhàn)發布信息公告的日期不應晚于報(bào)刊公告的日期。
第十七條信息公告期間不得擅自(zì)變更産權轉讓信息公告中公布的内容和(hé)條件。因特殊原因确需變更信息公告内容的，應當由産權轉讓批準機構出具文(wén)件，由産權交易機構在原信息發布渠道(dào)進行公告，并重新計(jì)算(suàn)公告期。
第十八條在規定的公告期限内未征集到(dào)符合條件的意向受讓方，且不變更信息公告内容的，經轉讓方同意，産權交易機構可以按照産權轉讓信息公告的約定，延長信息公告期限，每次延長期限應當不少于5個工(gōng)作(zuò)日。未在産權轉讓信息公告中明(míng)确延長信息公告期限的，信息公告到(dào)期自(zì)行終結。
第十九條産權轉讓首次信息公告時(shí)的挂牌價格不得低(dī)于經備案或者核準的轉讓标的資産評估結果。如在規定的公告期限内未征集到(dào)意向受讓方，轉讓方可以在不低(dī)于評估結果90%的範圍内設定新的挂牌價格并重新公告。如果新的挂牌價格拟低(dī)于評估結果90%的，轉讓方應當在重新履行報(bào)批手續後，設定新的挂牌價格并進行公告。
在轉讓方确定挂牌價格前，有條件的産權交易機構可提供第三方盡職調查和(hé)詢價服務，促進轉讓交易。
第二十條信息公告期間出現(xiàn)影響交易活動正常進行的情形，或者有關當事(shì)人提出中止信息公告書面申請(qǐng)和(hé)有關材料後，産權交易機構可以作(zuò)出中止信息公告的決定。
第二十一條信息公告的中止期限由産權交易機構根據實際情況設定，一般不超過1個月。産權交易機構應當在中止期間對(duì)相關的申請(qǐng)事(shì)由或者争議(yì)事(shì)項進行調查核實，也(yě)可轉請(qǐng)相關部門(mén)進行調查核實，及時(shí)作(zuò)出恢複或者終止信息公告的決定。如恢複信息公告，累計(jì)公告期不得少于20個工(gōng)作(zuò)日，且繼續公告的期限不得少于10個工(gōng)作(zuò)日。
第二十二條信息公告期間出現(xiàn)緻使交易活動無法按照規定程序正常進行的情形，經當事(shì)人書面申請(qǐng)，并經産權交易機構調查核實後，産權交易機構可以作(zuò)出終止信息公告的決定。
産權交易中出現(xiàn)中止、恢複、終止情形的，産權交易機構應當在原公告報(bào)刊和(hé)網站(zhàn)上(shàng)進行公告。
第二十三條在産權轉讓信息公告期限内，産權交易機構應當爲意向受讓方查閱轉讓标的企業的信息材料以及相關政策法規給予便利，并提示其根據行業準入标準，對(duì)自(zì)身是否符合要求進行确認。
第二十四條産權交易機構應當對(duì)意向受讓方進行登記，并對(duì)意向受讓方提交的申請(qǐng)及材料是否符合信息公告中的要求進行審核，并出具資格初審意見書。對(duì)于轉讓标的企業爲金(jīn)融企業的，應重點審核意向受讓方是否符合金(jīn)融監管部門(mén)的市場準入要求。
第二十五條産權交易機構應在信息公告期滿後5個工(gōng)作(zuò)日内将意向受讓方的情況及其資格初審意見書告知(zhī)轉讓方，并要求其在收到(dào)資格初審意見書後5個工(gōng)作(zuò)日内予以書面回複。逾期未予回複的，視(shì)爲同意産權交易機構作(zuò)出的資格确認意見。
如對(duì)受讓方資格條件存有異議(yì)，轉讓方應當書面說明(míng)理(lǐ)由。産權交易機構可就有關事(shì)項與轉讓方進行協商，必要時(shí)可征詢主管财政部門(mén)、金(jīn)融行業監管部門(mén)和(hé)政府其他(tā)社會(huì)公共管理(lǐ)部門(mén)的意見。
第二十六條經征詢轉讓方意見後，産權交易機構應當以書面形式将資格确認結果告知(zhī)意向受讓方，并抄送轉讓方。
第二十七條通過資格确認的意向受讓方，在事(shì)先确定的時(shí)限内，向産權交易機構交納交易保證金(jīn)（以保證金(jīn)到(dào)達産權交易機構指定賬戶時(shí)間爲準）後獲得參與競價交易資格。逾期未交納保證金(jīn)的，視(shì)爲放(fàng)棄受讓意向。
第二十八條産生兩個及以上(shàng)獲得參與競價交易資格意向受讓方的，産權交易機構應當按照公告披露的競價方式組織實施公開(kāi)競價；隻産生一個符合條件的意向受讓方的，産權交易機構應當組織交易雙方根據挂牌價格與意向受讓方報(bào)價孰高(gāo)原則簽訂産權交易協議(yì)。涉及轉讓标的企業其他(tā)股東依法在同等條件下(xià)行使優先購買權的，按照有關法律規定執行。産權交易機構應爲其在場内行使優先購買權提供必要的服務。
第二十九條公開(kāi)競價方式包括拍(pāi)賣、招投标、網絡競價以及國家規定的其他(tā)公開(kāi)競價方式。爲提高(gāo)競價率，産權交易機構和(hé)轉讓方可以共同設計(jì)交易競價方案。
在設計(jì)交易競價方案時(shí)，産權交易機構應根據《中華人民共和(hé)國公司法》等法律法規，不得采取發放(fàng)信托産品等方式将交易産品拆分爲均等份額，形成标準化交易單位，公開(kāi)向超過200人以上(shàng)的非特定對(duì)象轉讓；不得采取集中競價等标準化的連續交易方式進行轉讓。
第三十條産權交易機構應當在确定受讓方後的次日起3個工(gōng)作(zuò)日内，組織交易雙方簽訂産權交易協議(yì)。
第三十一條産權交易協議(yì)包括但(dàn)不限于：
（一）産權交易雙方的名稱與住所；
（二）轉讓标的企業産權的基本情況；
（三）轉讓方式、轉讓價格、價款支付時(shí)間和(hé)方式及付款條件；
（四）産權交割方式；
（五）轉讓涉及的有關稅費負擔；
（六）協議(yì)的生效條件；
（七）協議(yì)争議(yì)的解決方式；
（八）協議(yì)各方的違約責任；
（九）協議(yì)變更和(hé)解除的條件；
（十）轉讓方和(hé)受讓方認爲必要的其他(tā)條款。
第三十二條産權交易機構應當依據法律法規的相關規定，按照産權轉讓信息公告，參考交易結果，對(duì)産權交易協議(yì)進行審核。
第三十三條産權交易涉及政府社會(huì)公共管理(lǐ)和(hé)金(jīn)融行業監督管理(lǐ)事(shì)項，如行業準入資格審查、反壟斷審查等情形，相關部門(mén)批準的文(wén)件爲産權交易協議(yì)的生效條件。交易雙方應當将産權交易協議(yì)及相關材料報(bào)政府相關部門(mén)批準，産權交易機構應當出具政府相關部門(mén)審批所需的交易證明(míng)文(wén)件。
第三十四條産權交易資金(jīn)包括交易保證金(jīn)和(hé)産權交易價款，一般以人民币爲計(jì)價單位。
産權交易機構實行交易資金(jīn)統一進場結算(suàn)制度，開(kāi)設獨立的資金(jīn)結算(suàn)賬戶，組織收付産權交易資金(jīn)。産權交易機構應設立資金(jīn)“防火牆”，制定交易資金(jīn)管理(lǐ)制度，确保交易資金(jīn)安全，支付及時(shí)，不得挪用(yòng)。
第三十五條受讓方應當在産權交易協議(yì)約定的期限内，将産權交易價款劃入到(dào)産權交易機構的結算(suàn)賬戶。受讓方交納的交易保證金(jīn)可按照相關約定轉爲産權交易價款。轉讓價款原則上(shàng)應當采取貨币性資産一次性收取。如金(jīn)額較大(dà)、一次付清确有困難的，可以在交易協議(yì)中約定分期付款方式，但(dàn)分期付款期限不得超過１年。
采用(yòng)分期付款方式的，受讓方首期付款不得低(dī)于總價款的30%，并在協議(yì)生效之日起5個工(gōng)作(zuò)日内支付。
受讓方以非貨币性資産支付産權轉讓價款的，交易雙方應當按照有關規定進行資産評估，确定非貨币性資産的價值，産權交易機構應當配合做好(hǎo)資産交割過戶工(gōng)作(zuò)。
第三十六條受讓方将産權交易價款劃入至産權交易機構結算(suàn)賬戶後，産權交易機構應當向受讓方出具收款憑證。對(duì)符合産權交易價款劃出條件的，産權交易機構應當及時(shí)向轉讓方劃出交易價款。轉讓方收到(dào)交易價款後，應當向産權交易機構出具收款憑證。
第三十七條交易雙方爲同一實際控制人的，經交易雙方提出書面申請(qǐng)，産權交易機構核實并出具書面意見後，交易資金(jīn)可以場外(wài)結算(suàn)。
第三十八條産權交易的收費标準應當符合産權交易機構所在地政府物價部門(mén)的有關規定。産權交易機構應當在工(gōng)作(zuò)場所内和(hé)信息發布平台上(shàng)公示收費标準。
産權交易機構在收到(dào)交易雙方按照收費标準支付的交易服務費用(yòng)後，應當出具收費憑證。
第三十九條産權交易憑證是産權交易機構爲交易雙方出具的、證明(míng)金(jīn)融企業非上(shàng)市國有産權通過産權交易機構履行相關程序後達成交易結果的憑證。
産權交易機構應當在交易雙方簽訂産權交易協議(yì)、受讓方依據協議(yì)約定支付轉讓價款、且交易雙方已支付交易服務費用(yòng)後3個工(gōng)作(zuò)日内出具産權交易憑證。在全部轉讓價款支付完畢前或者未辦理(lǐ)價款支付保全手續前，産權交易機構不得出具産權交易憑證。
第四十條産權交易涉及政府相關部門(mén)審查的，産權交易機構應當在交易行爲獲得政府相關部門(mén)批準後出具産權交易憑證。
第四十一條産權交易憑證應當載明(míng)：項目編号、簽約日期、挂牌起止日、轉讓方全稱、受讓方全稱、轉讓标的企業全稱、交易方式、轉讓标的企業評估結果、轉讓價格、交易價款支付方式、産權交易機構審核結論等内容。
第四十二條産權交易憑證應當使用(yòng)統一格式打印，并加蓋産權交易機構印章，手寫、塗改無效。
第四十三條産權交易過程中發生争議(yì)時(shí)，相關當事(shì)人可以向産權交易機構申請(qǐng)調解。争議(yì)涉及産權交易機構時(shí)，當事(shì)人可以向産權交易機構的監管機構申請(qǐng)調解，也(yě)可以按照約定向仲裁機構申請(qǐng)仲裁或者向人民法院提起訴訟。
第四十四條産權轉讓過程中，出現(xiàn)可能(néng)影響國有金(jīn)融資産合法權益的，主管财政部門(mén)可以要求産權交易機構中止或終止産權交易。
第四十五條中國人民銀行總行所屬企業，以及金(jīn)融類企業依法投資的其他(tā)非金(jīn)融類企業的非上(shàng)市國有産權交易，适用(yòng)本規則。
第四十六條各産權交易機構應按照本規則制定金(jīn)融企業非上(shàng)市國有産權交易實施細則。參照本規則探索規範金(jīn)融企業非股權性不良資産處置流程，制定相關交易操作(zuò)規則。
第四十七條本規則自(zì)2012年1月1日起施行。 |
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